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Sidley’s Securities Enforcement and Regulatory group counsels and defends clients involved in all aspects of the global capital markets, from major Wall Street firms and leading public companies to prominent investment advisers and senior executives. We defend our clients in investigations by the SEC, CFTC, DOJ, state attorneys general, the UK FCA, other federal and state civil regulators, and self-regulatory agencies such as FINRA and NYSE. We assist clients during regulatory examinations and conduct internal investigations of sensitive matters. We regularly advise our clients on a wide range of complex securities and commodities compliance-related matters, including structuring trades or complex derivative transactions and acquiring or disposing of regulated entities.

Financial Services Regulation Law Firm of the Year
Chambers USA 2019 and 2016

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在监管环境不断变化的今天,盛德投入大量时间和资源来了解中国监管发展带来的影响。盛德的监管业务覆盖交易和咨询事务的各个方面,涉及金融机构、公司、政府和贸易协会。本所各地区监管业务团队的多位律师曾在政府机构担任要职,并在任职期间直接参与了立法和行政程序。在中国地区,本所香港监管业务的负责合伙人曾任香港证券和期货事务监察委员会(SFC)法规执行部的执行董事和董事会成员,对于依据《香港证券和期货条例》行使SFC的法定权力有深入了解。在北京,合伙人李磊律师在加入盛德之前曾于中国商务部工作8年。

我们就下列领域提供监管建议:

  • 行业特定法律建议,包括企业和金融服务监管; 
  • 包括反洗钱、行为准则、冲突和利益披露; 
  • 隐私和数据保护; 
  • 反腐败/美国《海外腐败行为法案》(FCPA); 
  • 合规培训 
  • 商业贷款事宜 
  • 个人和实体许可 
  • 反垄断/竞争法

本所常驻三所中国办公室的律师长期与本所美国和欧盟团队协同工作,为客户涉及监管与合规风险的事务提供咨询。这些事务或涉及中国的监管机构和监管条例、如中国商务部、《香港个人资料(私隐)条例》、中国国家工商行政管理总局(SAIC),或涉及跨境事务,例如美国《反海外腐败法》、美国证券交易委员会(SEC)和美国司法部(DOJ)、或英国金融市场行为监管局(FCA)。

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